在非洲做生意的法律风险法律服务平台-律航网

注册登录

预约服务

首页 > 法律知识

在非洲做生意的法律风险

2022-01-11 12:45:42
非洲已成为国际范围内均认可的抢手出资目的地：丰富的自然资源，巨大的人口数量，日益改善的国家处理与政策环境，使得越来越多的外来出资源源不断地涌入非洲大陆。

据商务部数据显示，仅2018年一年，我国与非洲进出口总额达2042亿美元，同比增加20%，我国在非洲建立企业现已逾越10000家，我国现已连续十年成为非洲第一大生意伙伴国。
可是，机会总是与风险相伴：
首要，非洲大陆法则多元化现象非常杰出，由于前史与政治打开的原因，非洲大陆上既有大陆法系国家(如安哥拉、埃及等国家)，又有加纳、肯尼亚等归于英美法系的国家，伊斯兰法系、印度教法等宗教法也构成了非洲法则体系的一部分。
加之，非洲大陆上超对折国家的官方语言均为法语，还包含部分的阿拉伯语国家，陌生的语言及文化环境，以及立法环境的不稳定性、司法体系的不安全与不确定性，种种要素都使得很多与非打开出资生意协作的中资企业有了“不服水土”的症状，与非出资生意中也是争议频发。
根据到现在国内外法院、裁决中心多处搜集的判决书，以及笔者所接触、被咨询过的事例剖析，现在中非出资生意中首要存在以下几种法则风险：
(一)工程合同胶葛
现在，我国对非洲的出资生意协作首要会合在建筑业、采矿业、制造业等领域。出资协作的第一步就是订立合同，由于对当地生意流程、政策法则的不了解，合同胶葛常常发生。
例如，埃及开罗区域国际商事裁决中心(CRCICA)在2018年受理的77个案件中，建筑合同胶葛案件数量最多，占受理案件总数的四分之一；紧随其后的是租赁合同胶葛案件，占总数的16%；油气相关胶葛案件以及生意合同胶葛案件也都较为常见。从我国裁判文书网上的检索事例来看我国企业海外工程涉诉案件共41件，其间非洲国家16件，占39%，这其间也大都为触及制作工程施工的合同胶葛。
我国援非洲国家工程项目中，有部分项目是由中方规划师按我国建筑质量标准制作的，由于水土环境、建筑惯例和特征、民族习俗、风土人情、建筑风格、生活习惯和建筑运用方法等，我国与受援国间存在巨大差异，加之受援国路途遥远，生活条件艰苦，部分国家政治环境凌乱，安全形势严峻，致使前期规划查询结果与当地状况不符的现象时有发生，项目的修订为资金预算、合同实施都带来了不确定的要素。
现在，根据我国一带一路的战略部署，未来中资企业在非打开的业务中建筑工程项目数量将不断增加，这其间发生相关合同胶葛的风险亦将随之增加。
(二)信用证与保函胶葛
在中非当事人之间的货品生意合同中，有许多约好了信用证付款方法。而在中非工程承包合同中，非洲国家发包方，往往从投标开端就要求我国承包方供应银行出具的投标保函、预付款保函和履约保函等。
作为企业生意融资、工程承包、大型设备置办的重要金融工具，保函在企业“走出去”过程中越发凸显其重要作用。在工程、生意打开前期签定这些保函文件，可以通过银行担保的方法，为工程的顺畅打开与生意双方的职责实施供应更多的保证，有效地保证债务人的追偿权实现，大幅下降与非生意中企业融资、出资的难度及风险。(详细参阅我国裁判文书网《国家开发银行股份有限公司四川省分行与深圳市汉利宏出资打开有限公司、吴昊轩追偿权胶葛一审民事判决书》)
但由于非洲许多国家均为前法属殖民地，很多开往非洲国家或其国家银行相关的保函语种多为法语书写，如中非共和国、刚果(金)、多哥、布隆迪等国家，保函的文法结构与正统的法语也存在必定的差异性，这给企业及为企业供应融资担保服务的银行在业务审阅过程中增加了不少的难度。
法律
在大大都状况下，国际工程和生意中开具的保函多为见索即付的独立保函。此类独立保函独立保函好像一把双刃剑，其采用“先付款、后争议”的机制，在保证债务、简化生意的一同，也不免繁殖欺诈性索赔的风险。特别是制作工程实践中，政府主管部分往往要求运用合同演示文本，保函格局一般作为演示文本的附件列出特别是制作工程实践中，政府主管部分往往要求运用合同演示文本，尽管如此，我国承包方或银行仍应留意从方法和内容上对格局保函进行修正完善。
鉴于国际商事领域已有较为老练的独立保函适用规矩，如国际商会《见索即付保函统一规矩》(URDG758)、《联合国独立保证与备用信用证条约》等，考虑到商事生意的凌乱性，一般均主张我国承包方适用相关老练的生意演示规矩，如可能与保函内容存在不一致的，此刻相关条款的优先级及解说次序问题，也主张在保函中予以明晰。
(三)劳资胶葛
劳动法则风险是我国企业海外出资常遇到的典型法则风险，首要包含罢工风险和用工风险。
例如，2011年，在赞比亚中色非矿，中资企业就遭遇了在赞比亚运营史上“最长的罢工”。2000名罢工的工人，要求中色非矿给他们人均增加1000美元，否则就不回去上班。但假设企业照做，其一年的运营本钱将增加3700万美元，每吨铜的生产本钱将达到8600美元左右，逾越7000美元的铜价。这也给中色非矿带来的巨大运营压力。
用工风险方面，每个非洲国家的劳动法及相关规矩都不尽相同。如在部分非洲国家，如刚果(金)，某些项目要求外籍员工的比例不逾越2%，单个状况下经部长同意可以进步到50%。关于到刚果(金)作业的外籍员工，需要与当地的企业签署劳动合同，并由此企业向刚果(金)的劳动局恳求劳动容许，然后再向移民局恳求作业签证。可是现在许多在刚果(金)运营的中资企业对其在刚果(金)作业逾越6个月的我国籍员工，并没有实施此程序取得作业签证，因而面对很多风险及潜在的胶葛。(详细参阅李治国：《法则合规——本地化和国际化的必经之路》，载《国际工程与劳务杂志》，2018年5月28日。)
不管是关于当地劳工人员的处理，仍是针对外籍劳工的处理，中资企业都需要在出资并购时做好相关的尽职查询，避免因而延误工程，或使赴非的我国作业人员由于违法运用暂时作业容许遭受金钱或人身丢失。
(四)环境法则胶葛
当前，非洲各国日趋注重生态环境与自然资源的保护。许多国家定时发布环境资源保护的白皮书与绿皮书，将环境保护进步至国家政策的高度，南非、赞比亚等多国政府要求境外企业积极实施保护当地环境资源的社会职责。
鉴于我国企业在非出资多会合于建筑工程、自然资源开发、制造业等领域这一工业特征，实施对非洲环境保护的职责也成为我国企业的法则与社会职责。我国也就环境保护问题颁布了多项指导性文件，2017年颁布的《民营企业境外出资运营行为规范》要求民营企业在境外出资活动中也应当注重对环境资源的保护。
现在，绝大大都中心企业和民营企业可以在对非出资中严格恪守东道国的环境习俗习惯、环境法则法规及其签署的国际环境条约。但也存在部分我国企业在非出资时未对当地环境法则法规进行合规查询准备，小看环境保护，引起法则胶葛并因而遭受经济丢失。
例如，由我国某央企承包的肯尼亚首个煤电厂项目，项目造价20亿美元，其间12亿美元来自某中资银行出口信贷融资。2016年，燃煤厂项目业主阿姆电力和肯尼亚国家环境处理局被肯尼亚非盈利组织卡迪巴协会告上法庭，自此诉讼未断。NGO组织提出，燃煤电厂项目没有依法将工程计划和项目关键实际向大众披露，也没有充分考虑应对气候变化法案相关法则。最终，2019年，肯尼亚国家环境法庭命令暂停该项目，并吊销其环境影响评价容许，项目被逼放置。重新进行环境影响评价并恪守全部必要的法则是项目重启的条件，项目延期或阻滞将让某中资银行的12亿美元出口信贷融资堕入风险。
(五)运送胶葛
非洲部分国家如南非、埃及、尼日利亚，都在国际海运交通中占有着非常重要的地理位置。它们的港口也成了各国船只的聚集地，如南非的德班港和开普敦港、尼日利亚的拉各斯港、埃及的亚历山大港等。我国的一些远洋船只，常常在这些港口停留或在此中转驶向其他地方，由此产生了许多的海事胶葛。近年来，曾多次发生我国船只在非洲港口被扣押的胶葛案件。
生意方面，2016年安哥拉政府为了增加外汇的流入，发布规矩答应运抵到安哥拉的进口货品无单放货。多个非洲国家也正在酝酿无单放货政策，这无疑将会引发更多的海事胶葛，我国正在走出去的外贸企业也要针对此类问题做足功课，合理躲避风险。
特别是2020年新冠疫情的爆发，更是使整个航运商场都受到了严重影响：港口设备紧缺，运送道路被逼更改、增收特别附加费，多个国家区域港口对来自我国的船只实施操控方法，运送航线的大幅减少；中非之间生意来往中的运送胶葛因而次疫情胶葛更加增多。
(六)土地产权胶葛
非洲部分国家由于政权更迭及前史问题，其当地土地产权的归属确定较为困难和紊乱。
在建立现代化国家的过程中，许多非洲国家未能完结完好的土地挂号准则，没有土地全部权与土地转让的实践体系，还有部分国家出现多部分处理，将一块土地卖给不同持有人。
此外，在一些联邦制非洲国家如尼日利亚，联邦政府和州政府对土地管辖权没有明晰界定，再加上未经政府挂号的以习惯法进行的土地生意和转让，构成了许多的实际占有的状态。
在这种一物多卖、权属纷争、真伪难辨的形势中，外国出资者往往处于被迫形势。现在，我国有大批企业正在非洲国家打开建筑工程以及土地项目的出资业务，由于土地产权问题引发的法则风险也随之日渐增多。
以尼日利亚拉各斯的新城制作项目为例，开发商与尼日利亚联邦政府签署了公私合营协议，支付了特许运营费用，制作处理30年后移送联邦政府。
在项目推进过程中，开发商发现其运营土地周边不断被拉各斯居民侵吞。而这些侵吞者，持有拉各斯土地处理机构核发的合法占有权利证书。开发商维权过程中发现，要驱逐这些侵吞者的条件，是证明拉各斯州政府对联邦政府划定的土地无管辖权，而这根源于尼日利亚联邦法则和州政府法则的冲突。在尼日利亚，外国出资者在项目实施过程中常常因土地产权胶葛而被逼中止。(详细参阅崔岩：《非洲房地产开发的风险警示》，载《国际工程与劳务杂志》2016年5月6日。)
(七)汇率风险
由于非洲单一国家的商场相对较小，现在我国企业走出去多是泛非洲式的扩张，各国的钱银不同，外汇政策也不同，并且汇率不坚定较大，这是企业运营活动难以避免的风险。现在常见的汇率风险表现方法首要包含：东道国钱银对国际首要流通钱银继续大幅价值降低，构成合同收入总体缩水；东道国钱银、欧元对人民币的汇率不坚定，构成钱银兑换及项目账务折算的汇兑损益
一同，汇兑操控方面也存在必定风险，非洲国家外汇操控状况普遍存在，承包商在当地所获承包工程项下赢利汇出时，往往需要政府部分的批阅，且批阅时限较长，加上业主签署发展证明及临验终验证书常常延迟，都会影响承包商的收汇发展。在汇率大幅不坚定的状况下，极易构成汇兑丢失。
不过现在令人欢喜的新趋势是，在人民币被归入特别提款权(SDR)钱银篮子后，大大都非洲国家都把自己的部分储藏钱银转化成了人民币。一些国家，如津巴布韦和安哥拉，已招认人民币为法定钱银。更多的非洲国家则选择同我国签署了钱银交换协议。
(八)合规风险
反溃烂的合规一向都是全球重视的要点，企业在境外运营过程中，要保持高度的警觉。反溃烂问题不只要考虑东道国的法规规矩，还要考虑到全球性、区域性组织，其他国家及我国对溃烂的监管。
在与非洲的出资生意协作中，我国企业应特别重视反溃烂合规。一方面是由于，非洲多个国家仍处于初期打开阶段，司法体系透明与公正程度尚不高，容易繁殖溃烂。另一方面，非洲各国的法则法规仍存在不健全的现象，也短少应有的监督机制。这两点直接纵容了单个当地政府官员在正常程序之中寻求个人利益。
多个案件均标明，关于跨国公司及跨国公司的处理人员、董事、雇员、代理人或股东而言，因违反FCPA、世行等国际法则规矩而承当职责的风险时有发生。与此一同，近年来不少非洲国家也都在进步政府处理，加大收拾力度冲击溃烂等不法行为。
面对FCPA等境外法则广泛的管辖权以及东道国本国政府的法规束缚，在海外运营的中资企业需增强合规知道，以防范违反境外及东道国反溃烂法则的风险。